控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，一股民被罰沒(méi)4.46億元。

　　12月9日，紅星資本局從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)獲悉，證監(jiān)會(huì)于近日公布了一則行政處罰決定書(shū)，股民潘日忠通過(guò)控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”行為。并被沒(méi)收違法所得共計(jì)2.23億元，處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒(méi)4.46億元。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽(yáng)市。在2018年至2019年間，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過(guò)配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。

　　潘日忠操縱的股票包括“天鐵股份”(300587.SZ)、“嘉澳環(huán)�！�(603822.SH)、“鼎捷軟件”(300378.SZ)以及“瑞普生物”(300119.SZ)。紅星資本局了解到，每只股票，潘日忠都使用了30個(gè)以上的賬戶，最多一只股票更是使用了49個(gè)賬戶。

　　建倉(cāng)拉抬再出貨 操縱天鐵股份獲利3745萬(wàn)元

　　證監(jiān)會(huì)還詳細(xì)通報(bào)了潘日忠操縱4只股票的時(shí)間與經(jīng)過(guò)。

　　第一只股票為“天鐵股份”，主營(yíng)軌道工程橡膠制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。截至2021年12月9日，天鐵股份報(bào)20.14元/股，總市值為126.48億元。

　　2018年12月至2019年3月的43個(gè)交易日期間，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利高達(dá)3745萬(wàn)元。

　　潘日忠是怎么操縱天鐵股份的股價(jià)呢？根據(jù)證監(jiān)會(huì)的行蹤處罰書(shū)，前41個(gè)交易日是建倉(cāng)拉抬階段。

　　潘日忠控制的賬戶組買入963.8萬(wàn)股，買入成交金額為20609.14萬(wàn)元，賣出69.7萬(wàn)股，賣出成交金額1551.23萬(wàn)元。其中有16個(gè)交易日，賬戶組持有“天鐵股份”數(shù)量占全部流通股本比例超過(guò)5%。

　　紅星資本局發(fā)現(xiàn)，在此期間，“天鐵股份”股價(jià)從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅高達(dá)74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲12.60%，偏離62.34個(gè)百分點(diǎn)。

　　此后，潘日忠用了5個(gè)交易日來(lái)出貨。期間，賬戶組持有“天鐵股份”數(shù)量占全部流通股本比例由20.91%下降為0。而“天鐵股份”股價(jià)也從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲7.66%，偏離23個(gè)百分點(diǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潘日忠集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“天鐵股份”，操縱意圖明顯，造成“天鐵股份”股價(jià)與大盤(pán)指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

　　此外，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在4個(gè)交易日中，潘日忠控制的賬戶組還存在對(duì)倒行為。僅在2019年1月31日，賬戶組對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)到12.14%。

　　5個(gè)月操縱三只股票

　　最多一只股票使用49個(gè)賬戶

　　潘日忠操縱的第二只股票叫做“嘉澳環(huán)�！�，是浙江省大型的專業(yè)生產(chǎn)環(huán)保增塑劑的企業(yè)。嘉澳環(huán)保的總市值較小，截至昨日收市，只有30.85億元，報(bào)42.05元/股。在2019年1月14日至2月15日期間，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，盈利3364.4萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)中稱，潘日忠集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。

　　在建倉(cāng)拉抬階段的17個(gè)交易日，“嘉澳環(huán)�！惫蓛r(jià)從23.27元/股上漲至35.37元/股，漲幅52%。出貨階段，“嘉澳環(huán)�！惫蓛r(jià)從35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅達(dá)11.51%。

　　主營(yíng)企業(yè)管理軟件的公司——鼎捷軟件也是潘日忠操縱的股票之一，也是獲利最高的一只股票。2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.32億元。

　　2019年4月1日至5月22日，潘日忠操縱的最后一只股票是獸用生物制品行業(yè)的瑞普生物，使用多達(dá)49個(gè)賬戶來(lái)操縱，盈利1937萬(wàn)元。

　　當(dāng)事人自稱文化程度不高

　　證監(jiān)會(huì)：罰沒(méi)4.46億

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潘日忠的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”行為。

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操縱證券市場(chǎng)的故意。

　　但證監(jiān)會(huì)復(fù)核后認(rèn)為，當(dāng)事人潘日忠具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖，潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。并且不存在《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)2.23億元，處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒(méi)4.46億元。

　　成都商報(bào)－紅星新聞?dòng)浾?俞瑤 強(qiáng)亞銑